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蓝光发展:泰和泰律师事务所关于四川蓝光发展股份有限公司2018年股票期权激励计划之法律意见书

发布日期:2018-01-29 09:57

  泰和泰律师事务所

  关于四川蓝光发展股份有限公司

  2018 年股票期权激励计划

  之法律意见书

  泰和泰律师事务所 法律意见书

  第 1页 共 28页

  目 录

  一、公司实行本次激励计划的条件 ........................... 3

  二、 本次激励计划内容的合法合规性 ........................ 5

  三、 本次激励计划涉及的法定程序 ......................... 23

  四、本次激励计划的激励对象 .............................. 24

  五、本次激励计划的信息披露 .............................. 25

  六、公司未为激励对象提供财务资助 ........................ 25

  七、本次激励计划对公司及全体股东利益的影响 .............. 26

  八、拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事回避表决 26

  九、结论意见 ........................................... 27

  泰和泰律师事务所 法律意见书

  第 2页 共 28页泰和泰律师事务所

  关于四川蓝光发展股份有限公司 2018 年股票期权激励计划之法律意见书

  泰律意字(2018)第 0063 号

  致:四川蓝光发展股份有限公司

  泰和泰律师事务所(以下简称“本所”)接受四川蓝光发展股份有限公司(以下简称“蓝光发展”或“公司”)的委托,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“公司法”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“证券法”)、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等有关法律、法规和规范性文件以及《四川蓝光发展股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定,就蓝光发展 2018年股票期权激励计划(以下简称“激励计划”、“本激励计划”或“本次激励计划”)的有关事宜,出具本法律意见书。本所律师承诺已严格履行法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,对蓝光发展本次激励计划所涉及的相关材料及有关事项进行了充分的尽职调查,对本次激励计划的合法性及重大法律问题发表法律意见,保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

  本所律师依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和对我国现行

  法律、法规和中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)已发布有关规定的理解发表法律意见。

  本所已经得到蓝光发展的保证:即蓝光发展已提供了本所认为出具本法律意

  见书所必需的、真实、准确、完整、有效的原始书面材料、副本材料、复印材料或者口头的陈述和说明,不存在任何隐瞒、虚假、误导和重大遗漏之处;蓝光发展所提供的文件、材料如为副本或者复印件的,保证与其正本或原件是一致和相符的;蓝光发展所提供的文件、材料上的签署、印章均为真实的,并已履行了进行该等签署和盖章行为所必需的法定程序及获得合法授权。

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  对于本法律意见书至关重要而又无独立证据支持的事实,本所律师依赖有关政府部门、蓝光发展或其他有关单位出具的证明文件出具本法律意见书。

  本所对有关文件的审查未涉及其中属于财务、会计、审计、资产评估、信用评级、投资决策等非法律专业领域的有关事实、数据和结论,鉴于本所并不具有对上述事实、数据和结论作出核查和评价的适当资格,本所对上述事实、数据和结论的引用,不应在任何意义上理解为本所对上述事实、数据和结论之真实、准确或完整性作出任何明示或暗示的认可或保证。

  本法律意见书仅供蓝光发展本次激励计划之目的使用,不得用作任何其他目的。本所律师同意将本法律意见书作为本次激励计划所必备的法律文件,随其他申报文件一同上报,依法对出具的法律意见书承担相应的法律责任。

  基于上述,本所按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神,就蓝光发展本次激励计划出具法律意见如下:

  一、公司实行本次激励计划的条件

  (一)公司为依法设立并有效存续的上市公司

  1、根据公司提供的资料并经本所律师核查,蓝光发展的前身系成都迪康制药公司,成立于 1993 年 5 月 18 日,1999 年经整体改制变更为四川迪康科技药业股份有限公司(以下简称“迪康药业”)。2001 年 1月,经中国证监会《关于核准四川迪康科技药业股份有限公司公开发行股票的通知》(证监发行字

  [2001]11 号)批准,迪康药业向社会公开发行人民币普通股 5000 万股;2001年 2月,上海证券交易所作出《关于四川迪康科技药业股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知》(上证上字[2001]16 号),同意迪康药业股票在上海证券交易所挂牌交易,股票简称“迪康药业”,股票代码为“600466”。

  2015 年 3 月,经中国证监会《关于核准四川迪康科技药业股份有限公司向四川蓝光实业集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监

  许可[2015]407 号)批准,迪康药业向四川蓝光实业集团有限公司、深圳市平

  安创新资本投资有限公司、杨铿合计发行 1438075493股股份购买相关资产;

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  向 7名特定投资者非公开发行 239936691 股股份募集配套资金。该次发行完成后,公司总股本为 2117018039股,公司名称变更为“四川蓝光发展股份有限公司”,证券简称变更为“蓝光发展”,证券代码不变。2、蓝光发展现持有成都市高新工商行政管理局颁发的《营业执照》(统一社会信用代码:915101007092429550)。根据该《营业执照》记载,蓝光发展基本情况如下:

  名 称:四川蓝光发展股份有限公司

  类 型:其他股份有限公司(上市)

  住 所:成都高新区(西区)西芯大道 9号

  法定代表人:张巧龙

  注册资本:(人民币)2134297139 元

  成立日期:1993 年 5月 18日

  营业期限:1993 年 5月 18日至永久

  经营范围:投资及投资管理;企业策划、咨询服务;企业管理;房地产投资;

  房地产开发经营;土地整理;商业资产投资、经营;自有房屋租赁;资产管理;

  物业管理;生物科技产品研究及开发;技术咨询服务和技术转让;技术及货物进出口业务;电子商务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。

  根据蓝光发展的书面说明并经本所律师核查,未发现依据法律、法规和《公司章程》规定需要终止的情行,蓝光发展有效存续。

  (二)公司不存在《管理办法》规定的不得实行股权激励的情形根据信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)出具的标准无保留意见《审计报告》(XYZH/2017CDA10142)、公司公告的《四川蓝光发展股份有限公司 2016年年度报告》,公司不存在《管理办法》第七条规定的以下情形:1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;

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  2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告。

  本所律师核查了《公司章程》、公司 2014-2016 年度股东大会决议及分红派息实施公告,查询了中国证监会及上海证券交易所官方网站,并取得了蓝光发展的书面说明,公司不存在《管理办法》第七条规定的以下情形:1、上市后最近

  36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形;2、法律法规规定及中国证监会认定的不得实行股权激励的情形。

  综上,本所律师认为,蓝光发展为依法设立并有效存续的上市公司,不存在《管理办法》规定的不得实行股权激励的情形,具备实施本次激励计划的主体资格和条件。

  二、 本次激励计划内容的合法合规性

  2018 年 1 月 5 日,蓝光发展召开第六届董事会第五十五次会议,审议通过了《关于<四川蓝光发展股份有限公司 2018 年股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》。根据《管理办法》的相关规定,本所律师对《四川蓝光发展股份有限公司 2018年股票期权激励计划(草案)》(以下简称“《股票期权激励计划》”)进行了逐项核查:

  (一)股权激励的目的;

  根据《股票期权激励计划》,本次激励计划的目的是:

  1、实现公司、股东、员工利益的一致,促进各方共同关注公司的长远发展,从而为股东带来更高效、更持久的回报。

  2、进一步完善公司治理结构,调动公司员工的工作积极性,并为稳定优秀

  人才提供一个良好的平台,平衡公司的短期目标与长期目标,促进公司持续、健康、长远的发展。

  3、建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制,员工通过创造价值,实现与公司发展的共同成长。

  本所律师认为,《股票期权激励计划》关于股权激励目的的规定符合《管理泰和泰律师事务所 法律意见书

  第 6页 共 28页办法》第九条第(一)项的规定。

  (二)激励对象的确定依据和范围;

  1、激励对象的确定依据

  (1)激励对象确定的法律依据:本激励计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定,结合公司实际情况而确定。

  (2)激励对象确定的职务依据:本激励计划激励对象为公司董事、高级管

  理人员、子公司高管及核心技术(业务)骨干(不包括独立董事、监事)。

  2、激励对象的范围

  本激励计划涉及的激励对象共计 23 人,包括:(1)董事、高级管理人员;

  (2)子公司高管及核心技术(业务)骨干。

  本激励计划涉及的激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司

  5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

  以上激励对象中,公司董事、高级管理人员必须经股东大会选举或公司董事会聘任。所有激励对象必须在本激励计划的考核期内与公司或公司的控股子公司具有雇佣或劳务关系。

  本所律师认为,《股票期权激励计划》关于激励对象的确定依据和范围的规定符合《管理办法》第九条第(二)项的规定。

  (三)拟授出的权益数量,拟授出权益涉及的标的股票种类、来源、数量及

  占上市公司股本总额的百分比;分次授出的,每次拟授出的权益数量、涉及的标的股票数量及占股权激励计划涉及的标的股票总额的百分比、占上市公司股本总额的百分比;设置预留权益的,拟预留权益的数量、涉及标的股票数量及占股权激励计划的标的股票总额的百分比。

  1、本激励计划的股票来源

  本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通

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  第 7页 共 28页股。

  2、授出股票期权的数量

  本激励计划拟向激励对象授予 12804 万份股票期权,涉及的标的股票种类为人民币 A 股普通股,约占激励计划草案公告时公司股本总额 213430 万股的

  6.00%。其中首次授予 11420 万份股票期权,约占本计划公告时公司股本总额

  213430 万股的 5.35%;预留 1384 万份股票期权,约占本计划拟授出权益总数

  的 10.81%,约占本计划公告时公司股本总额 213430万股的 0.65%。

  在满足行权条件的情况下,激励对象获授的每一份股票期权拥有在其行权期内以行权价格购买 1股公司股票的权利。

  经本所律师核查,公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%。

  本所律师认为,《股票期权激励计划》的上述安排符合《管理办法》第九条

  第(三)项、第十四条和第十五条的规定。

  (四)激励对象为董事、高级管理人员的,其各自可获授的权益数量、占股

  权激励计划拟授出权益总量的百分比;其他激励对象(各自或者按适当分类)的

  姓名、职务、可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的百分比.根据《股票期权激励计划》,本次激励计划授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示:

  序号

  姓名 职务获授的股票期权数量(万股)占授予股票期权总数的比例占目前总股本的比例

  1 张巧龙 副董事长、总裁 1900 14.84% 0.89%

  2 欧俊明 首席财务官 700 5.47% 0.33%

  3 吕正刚 董事、高级副总裁 500 3.91% 0.23%

  4 王万峰 董事、常务副总裁 400 3.12% 0.19%

  5 李高飞 副总裁、董事会秘书 400 3.12% 0.19%

  6 子公司高管及核心技术(业务)骨干 18 人 7520 58.73% 3.52%

  7 预留 1384 10.81% 0.65%

  合计 23人 12804 100.00% 6.00%

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  第 8页 共 28页

  经本所律师核查,本次激励计划任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的公司股票未超过公司股本总额的 1%。

  本所律师认为,《股票期权激励计划》的上述安排符合《管理办法》第九条

  第(四)项和第十四条的规定。

  (五)股权激励计划的有效期,股票期权的授权日、可行权日、行权有效期和行权安排;

  1、本激励计划的有效期本激励计划有效期自股票期权授予登记完成之日起至激励对象获授的股票

  期权全部行权或注销之日止,最长不超过 51个月。

  2、本激励计划的授予日本激励计划的授予日在本激励计划提交公司股东大会审议通过后由公司董事会确定。公司股东大会审议通过本激励计划后 60 日,由公司按相关规定召开董事会对激励对象进行授予,并完成登记、公告等相关程序。授予日必须为交易日,公司未能在 60 日内完成上述工作的,将终止实施本激励计划。

  3、本激励计划的等待期

  本激励计划授予的股票期权等待期为自授予登记日起 15个月。

  4、本激励计划的可行权日

  本激励计划通过后,股票期权自授予登记完成之日起满 15 个月后可以开始行权。可行权日必须为交易日,但不得在下列期间内行权:

  (1)公司定期报告公告前三十日内,因特殊原因推迟定期报告公告日期的,自原预约公告日前三十日起算,至公告前一日;

  (2)公司业绩预告、业绩快报公告前十日内;

  (3)自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件

  发生之日或者进入决策程序之日,至依法披露后二个交易日内;

  (4)中国证监会及上海证券交易所所规定的其它期间。

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  在可行权日内,若达到本激励计划规定的行权条件,激励对象应在以下行权期内行权。

  首次授予的股票期权行权期及各期行权时间安排如下表所示:

  行权安排 行权时间 行权比例

  第一个行权期

  自首次授予登记日起 15个月后的首个交易日起至首次授

  予登记日起 27个月内的最后一个交易日当日止

  40%

  第二个行权期

  自首次授予登记日起 27个月后的首个交易日起至首次授

  予登记日起 39个月内的最后一个交易日当日止

  30%

  第三个行权期

  自首次授予登记日起 39个月后的首个交易日起至首次授

  予登记日起 51个月内的最后一个交易日当日止

  30%

  若预留部分的股票期权于 2018年度完成授予,则其行权时间及比例安排如下:

  行权安排 行权时间 行权比例

  第一个行权期

  自首次授予登记日起 15个月后的首个交易日起至首次授

  予登记日起 27个月内的最后一个交易日当日止

  40%

  第二个行权期

  自首次授予登记日起 27个月后的首个交易日起至首次授

  予登记日起 39个月内的最后一个交易日当日止

  30%

  第三个行权期

  自首次授予登记日起 39个月后的首个交易日起至首次授

  予登记日起 51个月内的最后一个交易日当日止

  30%

  若预留部分的股票期权于 2019年度完成授予,则其行权时间及比例安排如下:

  行权安排 行权时间 行权比例

  第一个行权期

  自首次授予登记日起 27个月后的首个交易日起至首次授

  予登记日起 39个月内的最后一个交易日当日止

  50%

  第二个行权期

  自首次授予登记日起 39个月后的首个交易日起至首次授

  予登记日起 51个月内的最后一个交易日当日止

  50%

  5、本激励计划禁售期

  本次股票期权激励计划的禁售规定按照《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行,具体内容如下:

  (1)激励对象为公司董事和高级管理人员的,其在任职期间每年转让的股

  份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%,在离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份;

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  (2)激励对象为公司董事和高级管理人员的,将其持有的本公司股票在买

  入后 6个月内卖出,或者在卖出后 6个月内又买入,由此所得收益归公司所有,公司董事会将收回其所得收益;

  (3)在本激励计划的有效期内,如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化,则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

  本所律师认为,《股票期权激励计划》的上述安排符合《管理办法》第九条

  第(五)项、第十三条、第三十条和第三十一条的规定。

  (六)股票期权的行权价格或者行权价格的确定方法;

  1、股票期权的行权价格

  股票期权的行权价格为每股 10.04元。

  即在满足行权条件的情况下,激励对象获授的每一份股票期权拥有在其行权期内以每股 10.04 元购买 1股公司股票的权利。

  2、股票期权的行权价格的确定方法

  (1)股票期权行权价格不低于股票票面金额,且不低于下列价格较高者:

  ①本激励计划草案公告前 1个交易日公司股票交易均价(前 1个交易日股票交易总额/前 1个交易日股票交易总量),为每股 10.04元;②本激励计划草案公告前

  20个交易日(前 20 个交易日股票交易总额/前 20个交易日股票交易总量)的公

  司股票交易均价,为每股 9.14元。

  (2)预留股票期权在每次授予前,须召开董事会审议通过相关议案,并披

  露授予情况的摘要。预留股票期权行权价格不低于股票票面金额,且不低于下列价格较高者:①预留股票期权授予董事会决议公布前 1个交易日的公司股票交易均价;②预留股票期权授予董事会决议公布前 20个交易日、60个交易日或者 120个交易日的公司股票交易均价之一。

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  本所律师认为,《股票期权激励计划》的上述安排符合《管理办法》第九条

  第(六)项、第二十九条的规定。

  (七)激励对象获授权益、行使权益的条件;

  1、股票期权的授予条件

  根据《股票期权激励计划》,同时满足下列授予条件时,公司应向激励对象授予股票期权,反之,若下列任一授予条件未达成的,则不能向激励对象授予股票期权:

  (1)公司未发生如下任一情形:①最近一个会计年度财务会计报告被注册

  会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;②最近一个会计年度财务报

  告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;③上市后

  36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形;④

  法律法规规定不得实行股权激励的;⑤中国证监会认定的其他情形。

  (2)激励对象未发生如下任一情形:①最近 12个月内被证券交易所认定为

  不适当人选;②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;

  ③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者

  采取市场禁入措施;④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;⑥中国证监会认定的其他情形。

  2、股票期权的行权条件

  根据《股票期权激励计划》,行权期内,同时满足下列条件时,激励对象获授的股票期权方可行权:

  (1)公司未发生如下任一情形:①最近一个会计年度财务会计报告被注册

  会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;②最近一个会计年度财务报

  告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;③上市后

  最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形;

  ④法律法规规定不得实行股权激励的;⑤中国证监会认定的其他情形。

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  (2)激励对象未发生如下任一情形:①最近 12个月内被证券交易所认定为

  不适当人选;②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;

  ③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者

  采取市场禁入措施;④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;⑥中国证监会认定的其他情形。

  公司发生上述第(1)条规定情形之一的,所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销;某一激励对象发生上述第(2)条

  规定情形之一的,该激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销。

  3、公司层面业绩考核要求

  本次激励计划授予的股票期权,分年度进行绩效考核并行权,以达到绩效考核目标作为激励对象的行权条件,各年度业绩考核目标如下表所示(以下所述“净利润”指标计算以扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润作为计算依据,且不包含激励成本):

  行权期 业绩考核目标股票期权

  第一个行权期

  2018年度归属上市公司股东扣除非经常性损益后净利润不低于

  220000万元股票期权

  第二个行权期

  2019年度归属上市公司股东扣除非经常性损益后净利润不低于

  330000万元股票期权

  第三个行权期

  2020年度归属上市公司股东扣除非经常性损益后净利润不低于

  500000万元

  若预留部分的股票期权于 2018 年度完成授予,预留授予的股票期权的各年度绩效考核目标如下表所示:

  行权期 业绩考核目标预留授予股票期权第一个行权期

  2018年度归属上市公司股东扣除非经常性损益后净利润不低

  于 220000万元预留授予股票期权

  第二个行权期

  2019年度归属上市公司股东扣除非经常性损益后净利润不低

  于 330000万元预留授予股票期权

  第三个行权期

  2020年度归属上市公司股东扣除非经常性损益后净利润不低

  于 500000万元

  若预留部分的股票期权于 2019 年度完成授予,预留授予的股票期权的各年泰和泰律师事务所 法律意见书

  第 13页 共 28页

  度绩效考核目标如下表所示:

  行权期 业绩考核目标预留授予股票期权第一个行权期

  2019 年度归属上市公司股东扣除非经常性损益后净利润不

  低于 330000 万元预留授予股票期权第二个行权期

  2020 年度归属上市公司股东扣除非经常性损益后净利润不

  低于 500000 万元

  公司未满足上述业绩考核目标的,所有激励对象对应考核当年可行权的股票期权均不得行权,由公司注销。

  4、个人层面绩效考核要求

  在激励计划有效期内的各年度,将对所有激励对象进行考核。激励对象只有

  在上一年绩效考核满足条件的前提下,才能部分或全部行使当期权益,具体比例依据激励对象个人年度绩效考核结果确定。

  年度考核等级 对应行权比例

  年度绩效考核分数>
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